危险源辨识怎么做？车间里那几张表，审核员一项一项对着看

苏州一家做机加工的小厂，四十来号人。办 ISO 45001 时交了一份危险源清单，18 条，第一条写「地面湿滑」。审核员进厂没先翻那张纸，直接走到冲床边上问操作工：这个月换过几次模具，换的时候机器停不停。问完回头看清单，18 条里有 6 条跟现场对不上。

这一关卡的从来不是格式。审核员手里那张表只是索引，他顺着索引走到工位，问到人，翻到记录，才算数。

审核员要的那张清单，长什么样

危险源这件事，从第一天报材料就要交。

规则写得很直白：申请材料要有生产或服务流程，班次与轮班情况，季节性信息，还有企业自己识别的主要危险源和风险，以及主要危险材料[1]。

「主要」两个字要看清。它不等于全部，可是必须跟认证范围对得上。厂里报机加工，清单里一条机床都没有，材料当场会被退。

审核那天，这张表还是路线图。初次认证和再认证要覆盖标准全部要求，也要覆盖认证范围内主要危险源，以及典型过程与活动[1]。监督审核可以抽样，整个证书期里必须把它们轮一遍。

危险源辨识，先把三个词分开

3 个词经常被写成一行标题。底下一张表，结果只剩名字，没有判断。

危险源指会造成伤害的来源。冲床滑块，喷漆房里的溶剂，3 米高货架，连着熬的夜班，都算。

辨识是把来源找出来，写清它在什么活动里，会出什么事。

风险评估是排先后，哪些先动，哪些先看着。3 件事分开写，清单才有用，不然只是一份名单。标准 6.1.2 把辨识和风险评价放在同一节[2]，顺序是先找出来，再排先后。

辨识范围为什么总漏掉夜班和外协

漏项有规律。翻 10 份清单，能看出同样的几处。

常规活动大家都写得到，从开机上料一直到包装。非常规容易漏，比如换模和检修，清理料仓，设备调试，年底大扫除。这些动作一年做不了几次，出事概率反而不低。

人的因素也常被跳过。新人上手，赶工期加班，一个人看 2 台机，夏天车间像蒸笼，这些都在标准要看范围里。

还有一类是人。送货司机进厂倒车，访客穿过车间，外协队伍来装设备。他们在厂里待得短，风险一点不虚。

规则里有个细节能说明态度：算有效人数时，承包商和次级承包商的人也要算进去[1]。人都算进审核范围了，他们那部分危险源没理由不算。

一张能过关的辨识表，至少要七栏

7 栏不是规定格式，是经验值。少一栏，后面就会有人问住你。

区域或工序	活动或状态	危险源	后果	现有控制措施	风险等级	责任人
冲压车间	换模（非常规）	滑块未锁止，模具坠落	挤压伤，砸伤	锁止销，挂牌上锁，两人作业	高	班长
喷涂房	正常喷涂	溶剂挥发，静电	中毒，火灾	局部排风，防静电接地，防爆电器	高	车间主任
成品库	夜班发货	叉车与行人混行，照明不足	碰撞，摔伤	人车分流线，限速，加装照明	中	仓库主管

最容易空着的是第 2 栏和第 5 栏。抄模板的人只写危险源名字，不写它在哪个动作里出现，也不写现在拿什么在挡。审核员问到这两栏，答不上来就是一条不符合。

三种做法，选哪个看车间条件

3 种做法没有高下，看厂里有什么。

按岗位拆步骤的叫工作危害分析，适合工序清楚、动作固定的车间，比如装配和机加工。好处是把换模调试这类非常规动作单独拎出来。

按设备列检查项的叫安全检查表法，适合设备多、点位散的厂，比如配电房和仓库。它按区域走，一条一条对。

按发生概率，暴露频率，后果严重程度三项打分排序的，叫作业条件危险性评价。它适合排先后，不适合单独当辨识工具，因为打分带主观。

3 种可以混着用。常见样子是：主体按岗位拆解，配电和仓储补检查表，最后用打分法把前 10 条拎出来重点管。

分类按国标四类过一遍

清单写到 30 条以上，分类就开始乱。有的按车间分，有的按事故类型分，最后没法汇总。

国标给了一套现成分类。GB/T 13861-2022 把人的因素，物的因素，环境因素，管理因素分开编码[3]，2022 年 3 月发布，当年 10 月实施，替代 2009 版[3]。

用法很朴素。清单每一条，归到 4 类里的一类。归不进去，多半是描述太糊，比如「操作不当」，既没说谁，也没说在什么状态。

归完还能看出一件事：要是 4 类里管理因素一条都没有，说明这份清单只写了机器，没写制度。

什么时候要重做一遍

标准没有规定几年一评，答案是没有固定年限。

真正触发重做，是变化。

上新设备，换新工艺，搬厂房，用新化学品，要重做。出过事故或者未遂事件，要重做。组织变了，比如加一条外协线，改班次，产能翻倍，也要重做。法规和标准更新，同样要重做。

平时跟着管理评审走。一年 1 次管理评审，把清单变化过一遍，记录留在评审输入里。

审核那天会问到谁

这张表不能只有安全员一个人知道。

规则要求审核组面谈 5 类人：最高管理者和负有职业健康安全法律责任的管理者，负责这项工作的员工代表，负责监视员工健康的人员，管理人员和员工（含长期与临时），以及现场承包方管理者或员工[1]。

首末次会议的参加人还要加两位，负责监视员工健康的人员和员工代表得到场[1]。

所以准备方向不是把表写漂亮，是让车间里人能对着自己工位说清 3 件事：这里有什么危险，现在拿什么挡着，上一次出事是什么时候。

交材料前先自查这四处

第 1 处，清单与申请材料得对得上，2 处名单不一样，审核员一眼就能看出来。

第 2 处，外协和承包商在清单里。活谁干，在哪个区域干，用什么设备，都得有。

第 3 处，清单和现场对得上，设备换了，工序改了，班次调了，纸上内容都得跟着改。

第 4 处，每条有编制人，有日期，有评审记录。没有日期，等于不知道什么时候看过。

还有一条与时间有关：一年内发生过人员死亡事故，或者一年内受过职业健康安全相关行政处罚，或者厂区里构成危险化学品重大危险源，审核时间不能减少[1]。重大危险源判定依据是 GB 18218。前两条是事实，第三条要去查本厂重大危险源备案。

常见问题

危险源清单该由谁来编？ 车间自己编，安全或体系的人汇总。让办公室一个人关起门来写，写出来跟工位对不上。省力做法是班组长带着操作工过一遍自己工序，再由汇总人统一格式和分级。

清单多久评审一次？ 标准没写固定年限。跟着变更走，同时每年管理评审过一遍。设备改了，工艺改了，人换了，法规更新了，随时加一次。

ISO 45001 的危险源清单，能跟 ISO 14001 的环境因素清单共用吗？ 不能共用一张表，可底稿能共用。两份清单看的东西不一样：环境因素看排放和能耗，还有废弃物对外影响，危险源看的是对人的伤害。同一道喷漆工序，环境因素记挥发性有机物排放，危险源记溶剂中毒和静电起火。环境侧怎么列，可以翻ISO 14001 环境因素。

外协队伍的危险源，算不算公司的？ 算。规则把承包商人数计进有效人数[1]，面谈也要问现场承包方管理者或员工[1]。他们的活干在厂区内，出事一样影响交付和审核结论。

清单要写多少条才够？ 不按条数算，按覆盖算。每台设备，每类化学品，每个非常规动作，每个进厂外来人群，都要有对应条目。三十人机加工厂写到四五十条很正常，写到十几条通常就是漏了。

参考来源

• 职业健康安全管理体系认证规则（2026 年 3 月 1 日施行）：申请材料含已识别的主要危险源与风险，初次与再认证覆盖认证范围内主要危险源，减少审核时间不超过三成且现场不低于八成，不得减时情形含一年内人员死亡事故与一年内行政处罚与危险化学品重大危险源（GB 18218），面谈五类人员，首末次会议参加人员，有效人数含承包商与次级承包商 ｜ https://www.cnca.gov.cn/zwxx/gg/2026/art/2026/art_d7d0a45aa5294b56a26dbda7a30b33f5.html ｜ 2026-01-21
• GB/T 45001-2020 职业健康安全管理体系 要求及使用指南，6.1.2 危险源辨识及风险和机遇的评价，2020-03-06 发布并实施 ｜ https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/std_list?p.p1=0&p.p90=circulation_date&p.p91=desc&p.p2=45001 ｜ 2020-03-06
• GB/T 13861-2022 生产过程危险和有害因素分类与代码，人的因素 物的因素 环境因素 管理因素 四类，2022-03-09 发布 2022-10-01 实施，替代 2009 版 ｜ https://openstd.samr.gov.cn/bzgk/gb/std_list?p.p1=0&p.p90=circulation_date&p.p91=desc&p.p2=13861 ｜ 2022-03-09

另可对照站内ISO 45001 认证要什么条件和ISO 45001 认证流程，ISO 45001服务页也列了范围与人日口径。